2021年是國企改革三年行動的攻堅之年、關(guān)鍵之年，中國建材檢驗認證集團股份有限公司（以下簡稱國檢集團）始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持“兩個一以貫之”，在中國建材集團和中國建材總院的正確領(lǐng)導下，精心謀劃、精準發(fā)力，將黨的領(lǐng)導融入公司治理，將現(xiàn)代企業(yè)制度建設不斷予以優(yōu)化，有效提升了公司治理水平，激發(fā)了企業(yè)發(fā)展的活力與動力。

“世易時移、變法宜矣”。步入新發(fā)展階段，國檢集團深入貫徹落實現(xiàn)代企業(yè)制度、上市公司治理要求、國有企業(yè)堅持黨的領(lǐng)導加強黨的建設、國資國企深化改革行動方案等關(guān)于公司治理的要求和精神，持續(xù)優(yōu)化權(quán)責清晰、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)：一是把黨的領(lǐng)導與公司治理有機融合；二是優(yōu)化董事會結(jié)構(gòu)，進一步提高外部董事、獨立董事占比，持續(xù)加強董事會專業(yè)委員會建設、發(fā)揮職能；三是在全級次企業(yè)推動以經(jīng)理層成員任期制和契約化管理為核心的“三能”機制；四是形成上市公司股權(quán)激勵、員工持股平臺中長期激勵機制、超額利潤分配等為主的激勵體系；五是建立對所屬企業(yè)以董監(jiān)事管理為核心的集團化管控體系。

一、把牢政治方向，將黨的領(lǐng)導深入融合到公司治理各環(huán)節(jié)

一是找準定位，全面落實黨建工作要求進章程。國檢集團將企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，充分發(fā)揮黨委（黨組）把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導作用，利用好國有企業(yè)的政治核心優(yōu)勢，健全以公司章程為核心的企業(yè)制度體系。除現(xiàn)有成員單位全部完成黨建進章程外，國檢集團在后續(xù)投資并購項目也將黨建內(nèi)容納入標的企業(yè)章程中，形成統(tǒng)一黨建引領(lǐng)與指導企業(yè)發(fā)展要求。

二是厘清職責，明確黨委會與其他公司治理主體邊界。公司明確黨委會、董事會及總經(jīng)理辦公會的議事邊界，形成《黨委會議事清單》《總經(jīng)理辦公會議事清單》等，明確黨委會研究決定事項清單（四類20項）、研究討論事項（四類17項），清晰界定黨委會與董事會、總經(jīng)理辦公會主體職責邊界，避免決策漏洞或重復決策。

三是梳理程序，推動制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為公司治理效能。國檢集團堅決貫徹黨的理論路線和方針政策，建立了“總經(jīng)理辦公會論證、黨委會前置把關(guān)、董事會專門委員會會前研討、董事會決策、股東大會決策、落實監(jiān)督”的決策流程，提高決策效率、提升決策質(zhì)量。2020年，國檢集團發(fā)揮運用黨的工作機制體制優(yōu)勢，成功設立西北運營中心黨委，充分展現(xiàn)黨組織的領(lǐng)導核心和政治核心作用，開啟“黨建促經(jīng)濟、經(jīng)濟促發(fā)展”的基層黨建新模式，通過統(tǒng)一管理，統(tǒng)籌資源，更好地發(fā)揮協(xié)同優(yōu)勢，提升企業(yè)治理效能。

圖1-國檢集團西北運營中心黨員大會

二、堅持科學、合規(guī)治理，加強關(guān)鍵治理主體建設

全面開展對標世界一流、國企改革三年行動規(guī)劃，將改革重點任務通過各層次公司治理主體落地落實，在改革中強本固基。

一是加強董事會建設。一方面，國檢集團總部建立外部董事占多數(shù)、獨立董事占1/3以上的董事會，并設立戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核、審計四個專門委員會，獨立董事通過專門委員會發(fā)表專業(yè)、獨立意見，為董事會決策提供參考，控制決策風險。另一方面，指導全級次企業(yè)建立規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，通過派出董事管好股權(quán)，通過董事會實現(xiàn)股東意志。目前全級次企業(yè)董事會應建盡建比例達100%，外部董事占多數(shù)比例達93.75%，預計11月份可達100%。

二是落實經(jīng)營層權(quán)責利。持續(xù)完善公司治理體系規(guī)范約束權(quán)力。以董事會制定的“跨領(lǐng)域、跨地域”發(fā)展、建設一流綜合型檢驗認證機構(gòu)等戰(zhàn)略基礎(chǔ)上，探索事前事中事后的綜合監(jiān)督管理閉環(huán)體系，在戰(zhàn)略落實、投資并購、企業(yè)管控、激勵考核等方面對經(jīng)營班子充分授權(quán)放權(quán)。持續(xù)完善市場化運營機制明確責任，國檢集團全力推進全級次企業(yè)經(jīng)理層任期制和契約化管理，將十四五戰(zhàn)略、任期考核等要求結(jié)合進來，全級次企業(yè)“兩書一協(xié)議”簽訂率100%，確保落實經(jīng)營層考核目標、明確履職責任，并完善市場化選聘、末等調(diào)整和不勝任退出等措施。持續(xù)建立多元化中長期激勵約束機制，在總部層面以全級次企業(yè)經(jīng)營層，科技、業(yè)務、管理骨干為核心成功實施上市公司股權(quán)激勵計劃，累計激勵對象119名；在子公司層面大力推動員工持股，在試點企業(yè)認真探索超額利潤分配，實現(xiàn)了股東、公司、員工價值的有機統(tǒng)一。

三是優(yōu)化集團化管控。作為持續(xù)擴張型的小型集團公司，國檢集團始終把握好集團化管控與獨立法人財產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營權(quán)的關(guān)系。以行使股東權(quán)為核心加強派出董事、監(jiān)事管理，制定《國檢集團派出股東代表、董事、監(jiān)事管理辦法》，通過股東代表、董事、監(jiān)事依法行使子公司管理權(quán)，建立集團層面集體決策行使股東權(quán)利、聯(lián)系領(lǐng)導處理實質(zhì)事務、主管部門落實程序工作的高效運轉(zhuǎn)機制，以資金池集中管理、加強財務預算為核心，對質(zhì)量、投資、集中招標采購、重大合同、分子公司設立等重大事項進行重點管控。

四是完善業(yè)務布局與結(jié)構(gòu)調(diào)整。作為國內(nèi)低碳技術(shù)服務領(lǐng)域的先行者、實踐者和推動者，以及我國建材行業(yè)綠色評價認證技術(shù)的發(fā)源地和領(lǐng)跑者，國檢集團打破自身原有格局，整合認證評價業(yè)務板塊，組建EHS事業(yè)部，著力打造出“全服務維度”的一站式服務模式，構(gòu)建“四全”生態(tài)型業(yè)務架構(gòu)，有效提升了市場競爭力。2021年，國檢集團累計頒發(fā)綠色產(chǎn)品認證證書209張，居全國首位；完成65家綠色建材評價工作；服務12家企業(yè)申報省級或國家級綠色制造示范單位稱號。同期，對電力、水泥、鋼鐵等10多個行業(yè)的184家企業(yè)開展碳排放核查。成功中標國內(nèi)首個“碳標簽”評價項目——“廣州市2021年低碳發(fā)展技術(shù)服務”。該項目將為國內(nèi)其他地區(qū)提供“碳標簽”體系搭建參考，也為應對歐盟碳稅提供了基礎(chǔ)支撐。

圖2-國檢集團頒發(fā)首批中國綠色產(chǎn)品認證證書

三、規(guī)范完善企業(yè)治理，為實現(xiàn)跨越式發(fā)展保駕護航

近年來，國檢集團以中國建材集團發(fā)展戰(zhàn)略為指引，踐行集團“4335”指導原則，牢牢把握“檢驗認證技術(shù)服務”的定位，不斷加快推進 “跨地域、跨領(lǐng)域”外延式發(fā)展。2020年7月，國檢集團以1.5億元受讓廣州京誠65%的股權(quán)，由此實現(xiàn)跨越式進軍國內(nèi)環(huán)保檢測領(lǐng)域的戰(zhàn)略規(guī)劃，形成了公司繼建材建工板塊之外第二大業(yè)務板塊。2021年9月，國檢集團以2.86億元受讓上海美諾福55%的股份，填補了國檢集團在流程工業(yè)服務領(lǐng)域的空白，是國檢集團業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和市場競爭戰(zhàn)略的重要體現(xiàn)。

圖3-國檢集團并購廣州京誠

圖4-國檢集團并購上海美諾福

在此過程中，國檢集團采取完善公司治理結(jié)構(gòu)、豐富公司治理機制等手段，形成頂層設計合理、管理條線協(xié)同、關(guān)鍵節(jié)點清晰的集團管控體系。一是以并購談判為起點，適時引入員工持股平臺，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，在合作談判時即明確黨建要求、子公司治理結(jié)構(gòu)、重點管控事項，在股東之間達成共識；二是以派出董事監(jiān)事為重點對象，強化履職培訓，將派出董事監(jiān)事發(fā)表意見作為正式?jīng)Q策程序前置條件，以程序帶動勤勉盡責；三是以所屬企業(yè)議案審查為派出董事監(jiān)事履職重要抓手，將國資管理、國有企業(yè)干部管理等國有企業(yè)特有決策事項嵌入所屬企業(yè)法人治理運作流程，根據(jù)議案內(nèi)容進行分類審核，提高決策效率，降低集團管控風險；四是在發(fā)展過程中注重保護不同股東利益，在經(jīng)營現(xiàn)金流和利潤率較好的前提下落實高比例分紅要求，按照30%、50%、80%、100%等檔次分類分紅，2020年累計收回所屬企業(yè)分紅額合計為5,228.52萬元，同比增長86.71%。

實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展離不開改革創(chuàng)新。深化改革是國有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的破局之策、立本之舉。未來，國檢集團將進一步擴大改革帶來的碩果，形成“發(fā)展出題目，改革做文章”的強大合力和良好氛圍。具體包括：

一是繼續(xù)高度重視公司治理工作，深化落實國資國企三年改革方案重點任務，結(jié)合自身實際情況加強改革試點與探索，加強所屬企業(yè)董事會建設，加強派出董事建設履職培訓，在具備條件的所屬全資企業(yè)開展董事會建設試點，在公司治理體系完善的所屬企業(yè)開展分類授權(quán)放權(quán)試點，力爭試出新思路、新方法、新成效。二是持續(xù)落實國企三年改革行動，將改革行動制度化、常態(tài)化，并以新并購重組企業(yè)為重點關(guān)注與指導對象，通過股權(quán)結(jié)構(gòu)設計優(yōu)化聯(lián)合重組方案，將規(guī)范治理、加強集團化管控、推動聯(lián)合重組統(tǒng)籌推進，確保加入一家，落實改革一家。三是進一步優(yōu)化落實股東會、黨委會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層等不同治理主體的權(quán)責利。四是持續(xù)優(yōu)化制度體系，在完善的制度體系基礎(chǔ)上，推出簡約版重點制度，在全面落實公司治理的基礎(chǔ)上抓好重點，提升制度的生命力，夯實治理基礎(chǔ)。

國檢集團將繼續(xù)強本固基、深化改革，在準確識變、科學應變、主動求變中，把企業(yè)潛力充分釋放出來，以高度的責任感與使命感，開拓進取，勇挑重擔，全面提升自身的競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風險能力，在新發(fā)展階段實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，為集團公司建設具有全球競爭力的世界一流材料產(chǎn)業(yè)投資集團貢獻力量。